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陕西省清理和整顿各类交易场所联席会议检查组莅临交易中心检查指导工作

发布日期:2014-08-14     信息来源: 煤炭交易中心     作者:蒋辉     浏览数:3218    分享到:

       8月13日,陕西省清理和整顿各类交易场所联席会议检查组组长刘忠立带领省证监局、省金融办、省国资委、省商务厅、省工商局、西安市金融办组成的联合检查组莅临交易中心检查指导工作。交易中心领导班子及相关业务部门负责人陪同检查。

 


       首先,检查组参观了交易中心,听取了交易中心的基本情况介绍;其次,由交易中心总经理胡建军向检查组汇报交易中心设立、审批、运营等情况,并回答检查组提问;最后,检查组分为三小组,分别从交易中心内部管理、交易品种、交易方式、交易系统客户端及后台进行全面检查。检查的内容及标准为:交易场所的设立审批、业务运行、内部管理是否符合《国务院关于清理整顿各类交易场所,切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国发[2011]37号)以及部际联席会议成员单位发布的部门规章和规范性文件的规定。检查重点是交易品种、交易方式、投资人数是否符合规定,是否存在非法证劵期货交易行为。                                                  
       检查结束总结会上,检查组组长刘忠立宣布了检查结论。检查组成员一致认为陕西煤炭交易中心建立审批手续齐全,内部管控制度健全,业务开展运营规范,检查情况与申报资料内容相符,不存在触及国发[2011]37号、38号文件内容,给予陕西煤炭交易中心检查通过结论。

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